Rủi ro là một phần không thể tránh khỏi của bất kỳ doanh nghiệp nào. Tuy nhiên, với những công cụ đúng, bạn có thể quản lý và giảm thiểu những rủi ro này một cách hiệu quả. Mẫu Đánh giá rủi ro của chúng tôi cung cấp cái nhìn toàn diện về các rủi ro tiềm năng, khả năng xảy ra, tác động, mức độ nghiêm trọng, các biện pháp kiểm soát hiện tại, các biện pháp giảm thiểu thêm, các bên chịu trách nhiệm và ngày giải quyết mục tiêu. Mẫu này cho phép bạn xác định, đánh giá và ưu tiên rủi ro, giúp bạn phát triển các chiến lược để quản lý chúng.
Mẫu Đánh giá rủi ro dành cho ai?
Mẫu này là một yếu tố không thể thiếu cho bất kỳ tổ chức nào, bất kể kích thước hay ngành công nghiệp. Nó đặc biệt có lợi cho:
- Chủ Kinh doanh: Họ có thể sử dụng mẫu này để xác định các rủi ro tiềm năng và phát triển các chiến lược để giảm thiểu chúng, đảm bảo hoạt động ổn định của doanh nghiệp của họ.
- Quản lý Rủi ro: Mẫu này có thể giúp họ xác định, đánh giá và ưu tiên rủi ro một cách hệ thống, làm cho công việc của họ dễ dàng và hiệu quả hơn.
- Quản lý Dự án: Họ có thể sử dụng mẫu này để dự đoán các rủi ro tiềm năng trong dự án của họ và phát triển các gói dịch vụ dự phòng.
- Các sĩ quan Tuân thủ: Mẫu này có thể hỗ trợ họ trong việc đảm bảo rằng tổ chức đang tuân thủ các yêu cầu và tiêu chuẩn quy định.
- Các sĩ quan Sức khỏe và An toàn: Họ có thể sử dụng mẫu này để xác định các rủi ro sức khỏe và an toàn tiềm năng và phát triển các biện pháp để ngăn ngừa tai nạn và thương tích.
Vì sao cần sử dụng mẫu Đánh giá rủi ro?
Sử dụng Mẫu Đánh giá rủi ro của chúng tôi có thể mang lại nhiều lợi ích cho tổ chức của bạn:
- Tổng quan Rủi ro Toàn diện: Mẫu này cung cấp cái nhìn chi tiết về mỗi rủi ro, bao gồm mô tả, danh mục, khả năng xảy ra, tác động, mức độ nghiêm trọng, các biện pháp kiểm soát hiện tại, các biện pháp giảm thiểu thêm, bên chịu trách nhiệm và ngày giải quyết mục tiêu.
- Cải thiện Quyết định: Bằng cách cung cấp cái nhìn toàn diện về rủi ro, mẫu này có thể giúp bạn đưa ra quyết định thông thái về quản lý rủi ro.
- Tăng cường Quản lý Rủi ro: Mẫu này có thể hỗ trợ bạn trong việc phát triển các chiến lược quản lý rủi ro hiệu quả, giúp bạn giảm thiểu rủi ro và ngăn chặn các vấn đề tiềm năng.
- Tăng hiệu suất: Bằng cách tổ chức tất cả thông tin liên quan đến rủi ro trong một nơi, mẫu này có thể tiết kiệm thời gian và công sức của bạn trong việc quản lý rủi ro.
- Tuân thủ Quy định: Mẫu này có thể giúp bạn tuân thủ các yêu cầu và tiêu chuẩn quy định liên quan đến quản lý rủi ro.
Bắt đầu với mẫu Đánh giá rủi ro.
Theo các bước sau đây để bắt đầu với các mẫu Lark:
1. Nhấp vào 'Sử dụng mẫu này' ở góc trên bên phải để đăng ký Lark
2. Sau khi đăng ký Lark, bạn sẽ được chuyển hướng đến Đánh giá rủi ro trên Lark Base. Nhấp vào 'Sử dụng Mẫu này' ở góc trên bên phải của Lark Base để sao chép một phiên bản của Đánh giá rủi ro vào Không gian Wiki của bạn.
Xác định rủi ro và cơ hội trong ISO 9001 là một trong những yêu cầu bắt buộc khi xây dựng Hệ thống quản lý chất lượng trong các tổ chức, doanh nghiệp.
CÁC THUẬT NGỮ VÀ ĐỊNH NGHĨA KHI XÁC ĐỊNH RỦI RO VÀ CƠ HỘI TRONG ISO 9001
- Rủi ro
Rủi ro nói tới tác động gây ra một sai lệch so với dự kiến ban đầu (tích cực và/hoặc tiêu cực). Sự không chắc chắn là tình trạng, thậm chí là một phần, sự thiếu hụt thông tin liên quan tới việc hiểu biết hoặc nhận thức về một sự kiện, hệ quả hoặc khả năng xảy ra của nó.
- Cơ hội
Cơ hội là tác động có lợi hoặc tích cực của sự không chắc chắn ảnh hưởng tới khả năng của tổ chức trong việc đạt được các kết quả dự kiến của Hệ thống quản lý chất lượng
- Quản lý rủi ro
Quản lý rủi ro là các hoạt động điều phối để định hướng và kiểm soát một tổ chức về mặt rủi ro.
- Đánh giá rủi ro
Đánh giá rủi ro là quá trình tổng thể nhận diện rủi ro, phân tích rủi ro và xác định mức độ rủi ro.
- Nhận diện rủi ro
Nhận diện rủi ro là quá trình tìm kiếm, nhận biết và mô tả rủi ro. Để nhận diện rủi ro đòi hỏi phải xác định các nguồn rủi ro, sự kiện, nguyên nhân và hệ quả tiềm ẩn của chúng. Để nhận diện rủi ro cần phân tích dữ liệu quá khứ, lý thuyết, ý kiến chuyên môn có hiểu biết và nhu cầu của các bên liên quan
- Phân tích rủi ro
Phân tích rủi ro là quá trình tìm hiểu bản chất của rủi ro và xác định mức rủi ro. Phân tích rủi ro cung cấp cơ sở để xác định mức độ rủi ro và quyết định về xử lý rủi ro. Phân tích rủi ro bao gồm cả ước lượng rủi ro.
- Mức rủi ro
Mức rủi ro là mức độ của một rủi ro hay một tập hợp các rủi ro, thể hiện bằng sự kết hợp các hệ quả và khả năng xảy ra của chúng.
- Giảm thiểu rủi ro
Giảm thiểu rủi ro là một kế hoạch được thiết lập nhằm giải quyết tất cả các rủi ro đã biết, tiềm ẩn và ngăn ngừa sự tái diễn.
TẠI SAO PHẢI XÁC ĐỊNH RỦI RO VÀ CƠ HỘI
Nhận diện rủi ro và cơ hội giúp:
- Tuân thủ yêu cầu của tiêu chuẩn ISO 9001:2015
- Để xây dựng, duy trì Hệ thống quản lý chất lượng
- Phòng ngừa và giảm thiểu các tình huống xấu có thể xảy ra
- Hạn chế các kết quả không mong muốn
- Đảm bảo tính nhất quán về chất lượng của hàng hóa, dịch vụ
- Hình thành tư duy chủ động phòng ngừa và cải thiện
- Củng cố niềm tin và sự hài lòng của khách hàng
- Thúc đẩy tiềm năng phát triển của tổ chức
RỦI RO VÀ CƠ HỘI ĐƯỢC ĐỀ CẬP NHƯ THẾ NÀO TRONG ISO 9001:2015
Nội dung rủi ro và cơ hội được đề cập xuyên suốt trong nhiều điều khoản của ISO 9001:2015. Những điều khoản bắt thuộc phải xác định rủi ro và cơ hội trong tiêu chuẩn ISO 9001 bao gồm:
Điều 4.4 Hệ thống quản lý chất lượng và các quá trình của hệ thống
Tổ chức phải xác định các quá trình cần thiết đối với hệ thống quản lý chất lượng và việc áp dụng các quá trình này trong toàn bộ tổ chức và phải giải quyết các rủi ro và cơ hội được xác định theo các yêu cầu của 6.1.
Điều 5.1.1 Khái quát Sự lãnh đạo và cam kết
Lãnh đạo cao nhất phải chứng tỏ sự lãnh đạo và cam kết đối với hệ thống quản lý chất lượng thông qua việc thúc đẩy việc sử dụng cách tiếp cận theo quá trình và tư duy dựa trên rủi ro.
Điều 5.1.2 Hướng vào khách hàng trong sự lãnh đạo và cam kết
Lãnh đạo cao nhất phải chứng tỏ sự lãnh đạo và cam kết đối với nội dung hướng vào khách hàng thông qua việc đảm bảo rằng các rủi ro và cơ hội có thể ảnh hưởng đến sự phù hợp của sản phẩm, dịch vụ và khả năng nâng cao sự thỏa mãn của khách hàng được xác định và giải quyết.
Điều 6.1 Hành động để giải quyết rủi ro và cơ hội
Khi hoạch định hệ thống quản lý chất lượng, tổ chức phải xem xét các vấn đề được đề cập ở 4.1 và các yêu cầu được đề cập ở 4.2 và xác định các rủi ro và cơ hội.
Tổ chức phải hoạch định các hành động giải quyết những rủi ro và cơ hội này.
Hành động được thực hiện để giải quyết rủi ro và cơ hột phải tương ứng với tác động tiềm ẩn tới sự phù hợp của sản phẩm và dịch vụ.
Điều 9.1.3 Phân tích và đánh giá kết quả thực hiện
Kết quả phân tích phải được sử dụng để đánh giá hiệu lực của những hành động được thực hiện để giải quyết rủi ro và cơ hội 10.2 Sự không phù hợp và hành động khắc phục.
Điều 9.3.2 Đầu vào xem xét của lãnh đạo
Xem xét của lãnh đạo phải được hoạch định và thực hiện để xem xét hiệu lực của hành động thực hiện để giải quyết rủi ro và cơ hội (xem 6.1)
Điều 10.2 Sự không phù hợp và hành động khắc phục
Khi xảy ra sự không phù hợp, kể cả sự không phù hợp bất kỳ nảy sinh từ khiếu nại, tổ chức phải cập nhật rủi ro và cơ hội được xác định trong quá trình hoạch định, nếu cần.
QUY TRÌNH QUẢN LÝ RỦI RO VÀ CƠ HỘI THEO ISO 9001:2015
Bước 1:
Bước
Nội dung
Trách nhiệm
Tài liệu
1
Phân tích bối cảnh tổ chức
Trưởng các bộ phận thuộc Hệ thống quản lý chất lương
Ban điều hành ISO 9001:2015
2
Nhận diện rủi ro
BM…
3
Đánh giá rủi ro
BM…
4
Nhận diện cơ hội
BM…
5
Giải quyết rủi ro và cơ hội
BM…
6
Đánh giá hiệu lực của hành động giải quyết
Ban điều hành chứng nhận ISO 9001:2015
BM…
MA TRẬN ĐÁNH GIÁ RỦI RO
Bảng ma trận đánh giá rủi ro
Điểm rủi ro R = M x K
Điểm ảnh hưởng
Độ ảnh hưởng (M)
1
2
3
4
5
Khả năng xảy ra (K)
5
5
10
15
20
25
4
4
8
12
16
20
3
3
6
9
12
15
2
2
4
6
8
10
1
1
2
3
4
5
Xác định mức độ ảnh hưởng (M) và Khả năng xảy ra (K)
Tiêu chí cho điểm M
Điểm
Tiêu chí cho điểm K
Điểm
Không đáng kể
1
Rất hiếm khi xảy ra
1
Nhẹ
2
Khó xảy ra
2
Trung bình
3
Thỉnh thoảng
3
Nghiêm trọng
4
Thường xuyên
4
Rất nghiêm trọng
5
Liên tục
5
Xác định cấp độ ro
Cấp độ
Số điểm rủi ro (R)
A
Từ 16 – 25 điểm
B
Từ 11 – 16 điểm
C
Từ 1 – 10 điểm
Lưu ý:
- Trường hợp kết quả rủi ro thuộc cấp độ A và cấp độ B → Tổ chức phải xây dựng biện pháp hành động cho các rủi ro này → Đánh giá lại hiệu quả của các biện pháp giải quyết rủi ro.
- Trường hợp kết quả rủi ro thuộc cấp độ C → Khuyến khích tổ chức đưa ra biện pháp hành động.
MẪU BẢNG NHẬN DIỆN RỦI RO VÀ CƠ HỘI
Bảng nhận diện rủi ro và cơ hội từ bối cảnh của tổ chức
Vấn đề
Nội dung
Rủi ro
Cơ hội
Bên ngoài
Cạnh tranh gay gắt trên thị trường
Mất khách hàng
Cải tiến sản phẩm cũ và phát triển sản phẩm mới
Có thêm nhiều đối thủ mới
Thị trường bị chia nhỏ
Quy định pháp luật ngày càng nghiêm ngặt
Khó đáp ứng được yêu cầu
Hình thành động lực tuân thủ mạnh mẽ hơn
Bên trong
Năng lực nhân viên chưa đủ
Không hoàn thành công việc
Đào tạo nhân sự
Thiết bị lạc hậu
Giảm năng suất lao dộng
Đầu tư trang thiết bị mới
Bảng nhận diện rủi ro và cơ hội từ nhu cầu và mong đợi của các bên liên quan
Bên liên quan
Nhu cầu và mong đợi của họ
Rủi ro
Cơ hội
Khách hàng
Giao hàng đúng tiến độ
Giao hàng không đúng hạn
Cải tiến dây truyền sản xuất
Hàng hóa đảm bảo chất lượng
Hàng hóa bị lỗi
Nâng cao hiệu quả hoạt động kiểm soát chất lượng
Giá cả hợp lý
Giá thành cao
Giảm chi phí sản xuất để hạ giá thành sản phẩm
Nhà cung cấp
Đặt hàng ổn định
Đặt hàng không ổn định
Tìm được nhà cung cấp khác phù hợp hơn
Thanh toán đủ và đúng hạn
Thanh toán không đúng hạn
Bảng nhận diện rủi ro từ quá trình Mua nguyên vật liệu
Mối nguy
Rủi ro
Khả năng xảy ra
Mức độ ảnh hưởng
Mức độ rủi ro
Phương hướng giải quyết
Biện pháp
Theo dõi sự xuất hiện của mối nguy (số lần/tháng)
Yêu cầu mua hàng
Sai thông tin
Mua sai hoặc mua thiếu nguyên liệu
2
4
8
Giảm thiểu
Xây dựng quy trình mua hàng và yêu cầu xác nhận trước khi mua hàng
Phê duyệt
Chậm trễ
Thiếu nguyên liệu sản xuất
3
3
9
Giảm thiểu
Trao quyền phê duyệt mua hàng
Lựa chọn NCC
Đánh giá sai hoặc không đánh giá NCC
NCC không đủ năng lực
2
4
8
Loại bỏ
Thiết lập tiêu chí và quy trình đánh giá NCC định kỳ
Đặt hàng
Đặt nhầm hàng
Mua sai hoặc mua thiếu nguyên liệu
2
3
6
Giảm thiểu
Kiểm tra đơn đặt hàng trước khi gửi NCC, gửi CC đơn hàng cho các phòng ban liên quan
Nhận hàng
Hàng về trễ hoặc không đủ, không đạt chất lượng
Thiếu nguyên liệu sản xuất
3
4
12
Chuyển rủi ro
Yêu cầu NCC bồi thường
Nhập kho
Bảo quản không tốt
Hư hỏng, thiệt hại tài chính
2
3
6
Giảm thiểu
Thiết lập điều kiện bảo quản và kiểm tra định kỳ
Nếu anh chị đang tìm hiểu về ISO 9001:2015 thì bộ tài liệu sau rất cần thiết cho anh chị tìm hiểu và áp dụng ISO 9001: danh mục tài liệu, quy trình thủ tục, hệ thống biểu mãu. KNA gửi tặng anh chị: Tại đây.
Nếu gặp khó khăn khi Xác định rủi ro và cơ hội trong ISO 9001, Quý Doanh nghiệp vui lòng liên hệ với KNA Cert theo số hotline: 093.2211.786.
✅⭐ Dấu IAF Công nhận Quốc tế 🔴 KNA CERT Cung cấp nhiều Dịch vụ trọn gói cho quý khách hàng ! ✅⭐ Thủ tục đăng ký nhanh gọn 🔴 Với đội ngũ chuyên gia giàu kinh nghiệm, KNA Cert cung cấp dịch vụ chuyên nghiệp nhất cho quý khách hàng